一：[2017年基金从业资格考试]2017年基金从业资格考试数字记忆大全
导语：在2017年的基金从业资格考试中，要哪些数字是我们考试中可能会遇到的呢?在都是选择题的前提下，我们一定要记清楚数字，不然会很容易错失分数。
中国证券业协会成立于1991年8月28日
修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施
2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立
1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额
2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》
2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立
2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》
1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》
2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施
2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
2001年8月中国证券协会基金公会成立
2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部
2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》
2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行
2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出
系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年
份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年
私募基金投资决策交易记录保存10年
经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年
交易时段的监控录像保存6个月
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。
2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收
2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立
1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS
2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》
2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，当年12月1日实施
2001年9月第一只开放式基金——保安创新
2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所
1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立
1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市
1998年3月27日“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”设立20亿元的两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰
1868年英国，世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托
1924年美国波士顿，美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金
20世纪80年代中期，保本基金起源于美国
1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金
截止至2015年3月底，境内共有96家基金管理公司，其中合资46家，内资50家;另外，公募基金管理资格7家
2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
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5.2017基金从业资格考试知识要点
6.2017基金从业资格考试注意事项
7.2017基金从业资格考试复习试题
8.2017年基金从业资格考试《基金法律法规》考点
7.2017年基金从业资格考试考场须知
10.2017年度基金从业资格考试时间表
二：[2017年基金从业资格考试]2017私募基金从业人员常见问题答疑
导语：私募高管包括哪些?高管变更：私募高管/如何变更?高管人数：需要几名?高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?资格认定：如何完成基金从业资格认定注册?高管兼职：私募高管可以兼职吗?一起来看看相关问题的解答吧。
1.年检过关：关于15学时后续培训资格
问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时?
答：按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。
后续培训有面授培训和远程培训两种形式。
2. 私募高管：包括哪些?
问：私募基金高管人员包括哪些?
答：《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。
另外，《中华人民共和国》第二百一十六条规定：“本法下列用语的含义：(一)高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
3. 高管变更：私募高管/如何变更?
问：普通员工离职了，信息如何更新，在中基协私募基金管理人公示，员工数如何更新?
答：员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工 作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其 他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
问：私募基金管理人登记后，变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，应当在基金业协会履行什么手续?
答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。
对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内，出具专项法律意见书，并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。
问：老备案系统的私募管理人，高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?
答：高管从业资格考试通过后，可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处，修改高管信息，将基金从业考试成绩证明上传就可以了。
4. 高管人数：需要几名?
问：私募基金管理人需要几名高管?
答：私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理。
私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。
问：私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?
答：如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同，该高管可计入员工人数。
5. 高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?
问：私募基金高管是否都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?
答：目前，只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。 而协会认定高管范围为：法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。 由于监事不属于协会认定的高管范围，所以，不强制要求具备基金从业资格证。
问：私募基金经理仅取得基金从业考试科目一，是否可以登记为基金经理?
答：目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。而投资经理的从业资质协会并没有明文规定，但托管方会进行咨询尽调。
问：根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做?
答：按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。
除此以外，还会在公示平台上进行特别提示。
6. 资格认定：如何完成基金从业资格认定&注册?
问：私募证券基金从业资格的取得方式?
答：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安排。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
(1)通过基金从业资格考试;
(2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
(3)基金业协会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。
属于(2)、(3)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。
问：请问私募管理人的工作人员通过了基金从业考试之后就视为取得了基金从业资格吗?还是说通过考试后再由公司申请注册后才能视为取得了基金从业资格?
答：高管从业资格考试合格后，在管理人系统后台高管信息变更处，上传高管的考试合格证就可以了。
问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员基金从业资格如何注册?
答：基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。
对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。
问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?
答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;
二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。
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4.2017私募基金从业人员常见问题答疑
5.关于私募基金备案问题解答
6.中国私募基金发展三大路径
7.基金业协会关于规范私募基金服务机构行为
8.我国私募基金的整体监管框架
9.私募基金登记备案常见问题解答
10.中国私募基金登记备案相关问题解答
三：[2017年基金从业资格考试]2017基金从业考试数字类相关知识点汇总
引导语：为了帮助大家更好地准备基金从业资格考试，以下是百分网小编分享给大家的2017基金从业考试数字类相关知识点汇总，欢迎阅读!
1. 公募基金注册制度(向中国证监会注册)，注册之日起 6 个月内开始募集;
备案要求(募集期满 10 日内验资，收到验资报告 10 日内向证监会备案)。
2. 公募基金投资者人数需在 200 人以上，私募基金应少于 200 人。
3. 私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：
1)净资产不低于 1000 万元的单位;
2)个人金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。
4. 设立公开募集的基金管理公司应具备的条件：
1)有符合《证券基金法》和《公司法》的章程;
2)实缴货币注册资本不少于一亿元;
3)主要股东具备良好业绩 3 年内无违法纪录;
4)持有 5%股权的主要股东净资产 5000 万以上;
5)取得基金从业资格人数达标 15 人以上;
6)监事董事高管人员具备相应任职条件;
7)有符合要求的经营场所和安全措施;
8)良好的治理结构和制度
9)法律和证监会规定的其他条件。
5. 基金管理人需具备 3 年以上基金从业经历。
6. 2004 年 7 月 1 日《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
7. 股票型基金：80%以上的基金资产投资于股票。
8. 债券型基金：80%以上的基金资产投资与债券。
9. 货币市场基金主要投资于：
1)现金;
2)1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;
3)剩余期限在 397 天以内(包括 397 天)的债券;
4)期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;
5)期限在 1 年以内(含 1 年)的央行票据等，
6)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券。
10. 保本型基金：
1)一般保本型基金的保本期限在 3～5 年，期间不能赎回，保本期越长，投 资者承担的机会成本也越高。
2)常见的保本比列介于 80%～100%之间。
11. 交易型开放式指数基金(ETF)Exchange Traded Funds
1)ETF 份额的上市交易
• 上市首日的开盘参考价为千亿工作日的基金份额净值;
• 实行价格涨跌幅限制，设置为 10%，从上市首日开始实行;
• 买入申报数量为 100 份即其整倍数，不足 100 份的部分可以卖出;
• 基金申报价格最小变动价位为 0.001 元。
2)ETF 份额的申购、赎回
• 申购、赎回的基金份额需为为最小申购、赎回单位的整倍数。一般最小申购、赎回单位为 50 万份或 100 万份，基金管理人有权对其进行更改， 并在更改前至少 3个工作日在至少一种中国证监会的信息披露媒体公告。
12. 上市型开放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund
1) LOF 在交易所的交易规则：
• 买入LOF 的申报数量应为 200 份或其整倍数，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
• 深交所对LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日执行;
• 投资者T 日迈出基金份额后的资金 T+1 日即可到账，而赎回资金至少T+2 日到账。
http://m.jinghuajt.com/danyuanzuowen/103201/